Implementación del Sistema de Control Interno

El Sistema de Control Interno (SCI) es el conjunto de elementos organizacionales (Planeación, Control de Gestión, Organización, Evaluación de Personal, Normas y Procedimientos, Sistemas de Información y Comunicación) interrelacionados e interdependientes, que buscan sinergia y alcanzar los objetivos y políticas institucionales de manera armónica. Se fundamenta en una estructura basada en cinco componentes fundamentales:

1. Ambiente de Control 2. Evaluación de Riesgos 3. Actividades de Control 4. Información y Comunicación   5. Supervisión

El titular de la Entidad es el responsable de fomentar y supervisar la aplicación del control interno; asimismo, todos los miembros de la organización son responsables de esta tarea.

Resolución de Gerencia General Nº 00026-2019-SENACE-GG, del 13 de septiembre de 2019, conformación del equipo de trabajo para la implementación del sistema de control interno del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles – Senace.

Resolución Presidencia Ejecutiva Nº 00092 -2019-SENACE/PE, del 23 de agosto de 2019, que designa a la Gerencia General como Órgano responsable de la implementación del Sistema de Control Interno en el Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles – Senace, cuyas funciones se encuentran establecidas en la Directiva Nº 006-2019-CG-INTEG Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado”.

Ley N.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República. Fecha de publicación: 13/07/2002. Modificatorias: Ley N.° 28396-24-11-2004, Ley N.° 29622-06-12-2010 y D. S. 023-2011-PCM, Reglamento Ley. Propender al apropiado, oportuno y efectivo ejercicio del control gubernamental, para prevenir y verificar mediante la aplicación de principios, sistemas y procedimientos técnicos la correcta, eficiente y transparente utilización y gestión de los recursos y bienes del Estado.

Ley N.° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades Públicas. Fecha de publicación: 27/03/2006. Establecer las normas para regular la elaboración, aprobación, implantación, funcionamiento, perfeccionamiento y evaluación de control interno en las entidades del Estado, con el propósito de cautelar y fortalecer los sistemas administrativos y operativos.

Decreto de Urgencia N.° 067-2009 Fecha de publicación: 22/06/2009. Modificación: Art. 10, Ley N.° 28716. Señala que la implementación del SCI será de aplicación progresiva, teniendo en cuenta la naturaleza de las funciones de las entidades y su disponibilidad de recursos.

Ley N.° 29743 Modificación del párrafo 4 del Art. 10 de la Ley N.° 28716 y se derogaron los artículos 2 y 3 del Decreto de Urgencia N.° 067-2009. Fecha de publicación: 08/07/2011. La competencia normativa de la Contraloría General de la República toma en cuenta la naturaleza de las funciones de la entidad, los proyectos de inversión y las actividades que ésta administra.

Resolución de Contraloría General N.° 320-2006-CG, Normas de Control Interno. Fecha de publicación: 30-10-2008. El objetivo es propiciar el fortalecimiento de los sistemas de control interno y mejorar la gestión pública con relación a la protección del patrimonio público y logro de los objetivos institucionales.

Resolución de Contraloría General N.° 458-2006-CG Fecha de publicación: 28/10/2008. Guía para la Implementación del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado. Proveer de lineamientos, herramientas y métodos a las entidades del Estado para la implementación de los componentes que conforman el SCI. (Derogada)

Resolución de Contraloría N.° 004-2017-CG Fecha de publicación: 20/1/2017. Guía para la Implementación y Fortalecimiento del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado. Orientar el desarrollo de las actividades para la aplicación del modelo de implementación del SCI en las entidades del Estado, a fin de fortalecer el Control Interno para el eficiente, transparente y adecuado ejercicio de la función pública en el uso de los recursos del Estado.

Resolución Jefatural N° 014-2017-SENACE/JEF, Reconformar el Comité de Control Interno del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles – Senace, el cual tendrá a su cargo la implementación del Sistema de Control Interno de la entidad. Fecha de Publicación: 13/12/2017

Resolución Jefatural N° 038-2016-SENACE/J, Reconformar el Comité de Control Interno del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles – SENACE, que tiene a su cargo la implementación y funcionamiento del Sistema de Control Interno – SCI de la entidad, conforme a lo dispuesto en la «Guía para la implementación del Sistema Nacional de Control de las Entidades del Estado», aprobada por Resolución de Contraloría N° 458-2008-CG. El/la Secretario/a General, quien lo presidirá. El/la Jefe/a de la Oficina de Administración, quien ejerce las funciones de Secretario/a Técnico/a. El/la Director/a de Certificación Ambiental. El/la Director/a de Gestión Estratégica. El/la Director/a de Registros Ambientales. El/la Jefe/a de la Oficina de Asesoría Jurídica. El/la Jefe/a de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto. El/la Jefe/a de la Oficina de Tecnologías de la Información. Fecha de Publicación: 01/04/2016

Resolución Jefatural N° 029-2015-SENACE/J: Modifican el Artículo 1° de la Resolución Jefatural N° 038-2014-SENACE/J, la cual quedará redactada en los siguientes términos: “Artículo 1°.- Constituir el Comité de Control Interno del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles – SENACE, que tendrá a su cargo la implementación y funcionamiento del Sistema de Control Interno y estará integrado por los siguientes servidores: EI(la) Jefe(a) de la Oficina de Administración o su representante, quien lo presidirá. EI(la) Secretario(a) General o su representante, quien ejerce las funciones de Secretaría Técnica. EI(la) Jefe(a) de la Oficina de Asesoría Jurídica o su representante. EI(la) Director(a) de Certificación Ambiental o su representante. EI(la) Director(a) de Gestión Estratégica o su representante. EI(la) Director(a) de Registros Ambientales o su representante. EI(la) Jefe(a) de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto o su representante. El (la) Jefe(a) de la Oficina de Tecnologías de la Información o su representante.” Fecha de Publicación: 27/03/2015

Resolución Jefatural N° 038-2014-SENACE/J, Constituyen el Comité de Control Interno del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles – SENACE, que tendrá a su cargo la implementación y funcionamiento del Sistema de Control Interno. Fecha de Publicación: 11/07/2014

Acta de Compromiso Individual del Presidente Ejecutivo del Senace – 2019
Acta de Compromiso Individual de la Gerencia General del Senace – 2019
Acta 007-2014 – Acta de Compromiso del Consejo Directivo.
Acta de Compromiso Individual del Jefe del Senace.
Acta de Compromiso Individual de la Secretaria General


Actas del Comité 2014

Acta de Comité de Control Interno N° 01-2014-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 02-2014-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 03-2014-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 04-2014-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 05-2014-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 06-2014-SENACE

Actas del Comité 2015

Acta de Comité de Control Interno Nº 001-2015-SENACE.
Acta de Comité de Control Interno Nº 002-2015-SENACE.
Acta de Comité de Control Interno Nº 003-2015-SENACE.
Acta de Comité de Control Interno Nº 004-2015-SENACE.

Actas del Comité 2016

Acta de Comité de Control Interno Nº 001-2016-SENACE
Acta de Comité de Control Interno Nº 002-2016-SENACE
Acta de Comité de Control Interno Nº 003-2016-SENACE

Actas del Comité 2017

Acta de Comité de Control Interno N° 001-2017-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 002-2017-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 003-2017-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 004-2017-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 005-2017-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 006-2017-SENACE

Actas del Comité 2018

Acta de Comité de Control Interno N° 001-2018-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 002-2018-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 003-2018-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 004-2018-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 005-2018-SENACE
Acta de Comité de Control Interno N° 006-2018-SENACE

Actas del Comité 2019

Acta de Comité de Control Interno N° 0001-2019-SENACE-ETSCI
Acta de Comité de Control Interno N° 0002-2019-SENACE-ETSCI
Acta de Comité de Control Interno N° 0003-2019-SENACE-ETSCI

Taller de Capacitación diciembre 2016
Charla de sensibilización febrero 2017
Conferencia del Dr. Carlos Caro Abril 2017
Curso de Control Interno y Gestión de Riesgos Noviembre 2017

Política de Gestión de Riesgo
Manual de Gestión de riesgos
Plan de trabajo para el cierre de brechas del Sistema de Control Interno
Reglamento del Comité de Control Interno
Resolucion-Jefatural-SENACE-087-2018-JEF
Informe Final del Proceso de Implementación del Sistema de Control Interno